En mægler er en mellemmand mellem en sælger og en køber på værdipapirmarkedet. Dette erhverv er meget efterspurgt og prestigefyldt, fordi en mægler ikke kun er en smart exchange-spiller, men også en førsteklasses finansmand. Alle hans aktiviteter er rettet mod at udføre forskellige transaktioner med værdipapirer.
Mæglervirksomhed
Det er forbudt for private erhvervsdrivende at udføre transaktioner med værdipapirer direkte, så de er tvunget til at henvende sig til mæglernes tjenester. Dette er deres hovedrolle. En mægler kan enten være en juridisk enhed eller en person, der skal være akkrediteret af føderale myndigheder.
Mæglervirksomhed er processen med at foretage civile transaktioner med værdipapirer ikke kun på vegne af, men også på klientens bekostning. Mæglertransaktionen er baseret på kompenserede bilaterale aftaler.
Kundernes penge, der overføres til en mægler, for eksempel til investering i værdipapirer, opbevares på en separat bankkonto. Denne konto åbnes af en mægler i kreditinstitutter. Det samme gælder for midler, der modtages som følge af mæglertransaktioner. Mægleren er i princippet forpligtet til at overvåge hver enkelt kundes penge samt aflægge rapporter for enhver ændring i økonomi på grund af transaktioner og operationer på kundekonti.
Mæglere er medlemmer af børser, så det er deres ansvar at finde modagenter til klientinvestorer. Mæglere skal også gennemføre alle de nødvendige procedurer til registrering og registrering af transaktionen til juridisk og økonomisk beskyttelse af klienter.
Meglerforhold
Mægleren er en professionel deltager i værdipapirmarkedet, og enhver af hans aktiviteter skal have licens. I overensstemmelse med kravene i Federal Service for Financial Markets skal en mæglers aktiviteter bekræftes af de nødvendige licenser, der gør det muligt at udføre mæglervirksomhed i værdipapirtransaktioner med fonde fra juridiske enheder og enkeltpersoner (dette er to forskellige licenser) samt tilladelse til at udføre mæglervirksomhed med statslige, kommunale og andre enheder. Under alle omstændigheder skal mægleren arbejde på grundlag af en mæglervirksomhedsaftale, der er udarbejdet på forhånd med klienten.
Sådan bliver du klient hos en mægler
Hvis en potentiel investor har et ønske om at købe eller sælge værdipapirer, er det nødvendigt at indsende en ansøgning til mægleren. Dette dokument er et sæt betingelser for transaktionen. I applikationen efterlader klienten sine detaljer, angiver typen og mængden af værdipapirer, der skal købes eller sælges, angiver transaktionens pris og tidspunktet for udførelsen.
Efter at mægleren har gennemgået ansøgningen, udarbejdes en særlig ordreformular. Det oprettes af en mægler, og dette dokument specificerer navnet på aktivet, antallet af værdipapirer, der skal købes eller sælges, information om den børs, hvor aktivet vil blive citeret, transaktionstypen, navnet på klienten og hans kontonummer samt ordrenes periode.
